Брокерские компании с лицензией цб рф

Что такое лицензия Центробанка для FOREX-брокера?

С 1 января 2016 года в РФ начал действовать закон о Форекс №460-ФЗ, согласно которому для работы в качестве Форекс-дилера на территории РФ стало необходимым лицензирование со стороны ЦБ РФ. Кроме этого, все дилеры, оказывающие брокерские услуги на рынке Форекс, если они работают на территории РФ, обязаны зарегистрироваться как юридическое лицо на территории РФ и вступить в соответствующую СРО (саморегулирующуюся организацию).

Такие требования были вызваны тем, что все организации, предоставляющие услуги на рынке Форекс, первоначально были зарегистрированы в офшорах и имели лицензию Новой Зеландии, Кипра или Мальты, для получения которой не требуется ничего, кроме офиса в стране оформления и 50 тысяч долларов.

Для защиты от возможных мошеннических действий со стороны таких Форекс-брокеров США, Япония, а теперь и РФ ввели законы, регулирующие деятельность в этой сфере. Для получения лицензии в США ли Японии от Форекс-брокера требуется сумма не менее 20 миллионов $.

Для получения лицензии ЦБ РФ организация должна заплатить 2 миллиона рублей в компенсационный фонд и иметь на своем счету не менее 100 миллионов рублей.

Кроме обязательной лицензии, закон о регулировании Форекс-рынка требует от Форекс-дилеров выполнения следующих условий:

  1. Возможность пополнения счетов только через банки.
  2. Наличие собственного сайта.
  3. Ограничения в кредитном плече, которое не может быть больше, чем 1:50.

Лицензия Центрального банка дает возможность ЦБ контролировать работу Форекс-брокеров, которые в соответствии с законом о форекс получили название Форекс-дилеров, в том числе проверять сдаваемую ими отчетность и на основе полученных данных делать выводы о характере их деятельности.

На начало 2019 года организаций, имеющих лицензию Центробанка на деятельность в качестве Форекс-дилера, всего четыре. Сведения о них опубликованы на сайте Центробанка. Все эти организации входят в состав единственной СРО, имеющей аккредитацию ЦБ, которая называется «Ассоциация Форекс-Дилеров» (АФД).

Решение о включении АФД в единый реестр СРО в сфере финансового рынка с присвоением статуса СРО в отношении вида деятельности Форекс-дилеров было принято Банком России 12 октября 2016 года. АФД под руководством Центробанка защищает интересы клиентов Форекс-дилеров, в том числе рассматривают претензии и разрешают конфликты.

На сегодня на рынке существует еще одна СРО под названием «Национальная ассоциация форекс-дилеров» (НАФД), но она пока не имеет аккредитации ЦБ РФ.

Какие Форекс-брокеры работают в России с иностранными лицензиями?

Список Форекс-брокеров, лицензированных со стороны Центробанка РФ и входящих в состав СРО «Ассоциация Форекс-Дилеров» на начало 2019 года был сокращен Банком России в декабре:

  1. ООО «Альфа-Форекс»
  2. ООО «ВТБ Форекс».
  3. ООО «ПСБ-Форекс».
  4. ООО «ФИНАМ ФОРЕКС».
  5. ООО «Альпари Форекс» лишен лицензии с 27 января 2019 года.
  6. ООО «Телетрейд Групп» лишен лицензии с 27 января 2019 года.
  7. ООО «Трастфорекс» лишен лицензии с 27 января 2019 года.
  8. ООО «Фикс Трейд» лишен лицензии с 27 января 2019 года.
  9. ООО «Форекс Клуб» лишен лицензии с 27 января 2019 года.

Лицензия Центробанка означает, что трейдер-клиент, торгующий на рынке Форекс через лицензированного дилера, защищен со стороны государства, законодательства РФ и Центрального Банка России.

Кроме восьми брокеров, лицензированных ЦБ РФ, на рынке предоставляют брокерские услуги также и организации, не лицензированные Центробанком. В таком случае данные брокеры ведут свою деятельность на основе законодательства страны, в которой они получили лицензию.

То есть, найти ответ на вопрос, как трейдер может защитить свои права при работе с брокером, имеющим иностранную лицензию, можно, изучив законодательство страны, в соответствии с законодательством которой данный брокер был зарегистрирован. Но лучше заранее интересоваться надежностью того или иного брокера, не доводя дело до споров и тяжб.

Центробанк выступает регулятором взаимоотношений между трейдерами и дилерами, имеющими лицензию. Получение лицензии подразумевает проверку деятельности организации, предоставляющей брокерские услуги, поэтому можно быть уверенными в том, что лицензированные участники рынка не будут осуществлять противоправные действия в отношении трейдеров.

Брокерские компании с лицензией цб рф

Законодательство России не запрещает для граждан РФ работу на рынке Форекс через иностранных брокеров. Поэтому иностранные компании, зарегистрированные в офшорах, чувствуют себя в России хорошо. У них есть лицензия страны регистрации и работают они на основании не российского законодательства, а законов страны регистрации.

— минимальный депозит от $0;
— Форекс, металлы спот (торговля золотом и серебром), контракты на товарные фьючерсы (CFD), криптовалюты и фондовые индексы;
— ECN («Electronic Communication Network») — доступ к межбанковской ликвидности от 0.01 лота;
— спреды от 0 пунктов;
— платформа MetaTrader;
— торговые сигналы;
— Alpari Cashback — компенсация издержек на комиссии (до 50%);
— ПАММ-инвестиции и управление средствами.

АО «БКС Банк», Генеральная лицензия ЦБ РФ №101 от 15.12.2014 на осуществление банковских операций. Лицензия ЦБ РФ №154-13349-1000000 от 14.10.2010 на осуществление брокерской деятельности. Лицензия ЦБ РФ №154-13351-010000 от 14.10.2010 на осуществление дилерской деятельности.

BrokerCreditService (Cyprus) Limited, CySEC (048/04).

BCS-Forex Limited — Registrar of International Business Companies, Сент-Винсент и Гренадины.

Форекс-брокер Особенности компании Регистрация, регуляция
Alpari Предоставляет услуги в области инвестиционной деятельности и онлайн-трейдинга с 1998 года.

Особенности:

Alpari SV — Registrar of International Business Companies, Сент-Винсент и Гренадины; The Financial Commission.
BCS-Forex Предоставляет услуги в онлайн-трейдинге и инвестициях с 1995 года, брокерские услуги — с 2007 года.

Трейдинг:
— депозиты от 1 доллара;
— спред от 0,1 пункта;
— минимальный объем сделки — 0,01 лота;
— Форекс, металлы спот, CFD (Contract For Difference, контракт на разницу цен) на акции, бонды, индексы, сырье;
— платформа MetaTrader;
— вводы и выводы средств через ОАО «БКС Банк» без комиссии;

Торговые счета:
— Global.MT5: единый торговый счет (ММВБ, ФОРТС, Форекс), более 330 инструментов, биржевой «стакан цен», биржевые спреды от 0,1 коп. в рублях и долларах, биржевой режим исполнения (Exchange Execution);
— NDD.MT5 (non dealing desk): минимальный спред, высокая скорость исполнения, рыночное исполнение ордеров (Market Execution).
— DIRECT.MT5: стартовый депозит от 1 доллара, прямой доступ к ликвидности без комиссий (Instant Execution), более130 торговых инструментов.

Инвестиции — сервис автоследования InvestGuru:
— инвестиции от 10 тысяч руб., предоставляется кредитное плечо до 1:3;
— торговые сигналы по российскому рынку акций;
— стратегии от консервативной до агрессивной.

БКС Форекс входит в состав Финансовой Группы БКС, которая образована 20 июня 1995 года.

BCS Prime Brokerage Ltd — Великобритания, FCA (586463).

ООО «Компания БКС», бессрочная лицензия №154—04434—100000 на осуществление брокерской деятельности, выдана ФСФР России 10.01.2001.

Forex Club Услуги: онлайн-трейдинг и инвестиции. Брокерские услуги предоставляются с 1997 года.

Особенности:

— услуги по торговле на Форекс, CFD (Contract For Difference) на акции, нефть, газ, металлы, сельхозтовары, фондовые индексы и криптовалюты;
— спреды от 0 пунктов;
— платформы MetaTrader, Libertex;
— ликвидность от Commerzbank, JPMorgan Chase, Barclays, Credit Suisse и т.п.
— вывод средств в течение 1 дня.

Registrar of International Business Companies, Сент-Винсент и Гренадины, КРОУФР.
Just2Trade Online Услуги: онлайн-трейдинг и инвестиции. Брокерские услуги предоставляет с 2001 года.

Особенности:

— Форекс, CFD на металлы, акции, индексы, сырье, криптовалюты;
— спреды от 0 пунктов;
— платформа MetaTrader;
— торговля по стандартам Евросоюза MIFID «О рынках финансовых инструментов»;
— благодаря технологии Currenex, которая обеспечивает прямое подключение к ECN (Electronic Communication Network), скорость исполнения максимальная.

Является дочерним предприятием холдинга «ФИНАМ».

Лицензия Кипрской Комиссии по ценным бумагам и биржам в соответствии №.281/15 от 25 сенября 2015 г. Регистрационный номер: HE 341520

FX Pro Услуги: онлайн-трейдинг. Брокерские услуги предоставляет с 2006 года.

Особенности:

— минимальный депозит от $500;
— минимальный объем сделки — 0,01 лота;
— средства клиентов аккумулируются на сегрегированных счетах в крупных банках;
— услуги по Форексу, CFD на акции, фьючерсы, индексы спот, энергоносители спот, сельзозтовары, металлы спот;
— плавающие и фиксированные спреды от 0,2 пункта;
— защита от отрицательного баланса;
— платформы MetaTrader 4,5, cTrader, FxPro Markets;
— нет ограничений на стили торговли и стратегии.

FxPro UK Limited — Financial Conduct Authority, FCA (509956).

FxPro Financial Services Limited – лицензирована Кипрской комиссией по ценным бумагам и биржам (CySEC). Лицензия 078/07.

AMarkets Предоставляет услуги в области инвестиционной деятельности и онлайн-трейдинга с 2007 года.

Особенности:

— минимальный депозит от $0, ECN-счета — от $1000;
— SWAP-free счета;
— сегрегированные счета для средств клиентов;
— высокая скорость исполнения ордеров, от 0,03 сек.;
— более 1600 торговых инструментов, в том числе валюты, CFD на акции, металлы, индексы, бонды, фьючерсы на нефть, газ, металлы, хлопок, криптовалюты и т.д.;
— спреды по всем высоколиквидным валютным парам минимальны;
— провайдеры ликвидности: Deutche Bank, Credit Suisse, Barclays, UBS, MorganStanley и BNP Paribas;
— передовые технологии агрегирования ликвидности, современные торговые платформы (MetaTrader, xStation) и прямой вывод сделок на рынок (ECN, STP);
— быстрый вывод средств: на электронные платежные системы — от 1 до 3 часов, на банковскую карту до нескольких рабочих дней.
— бесплатный VPS-сервис;
— самостоятельная торговля или инвестиции в стратегии успешных трейдеров посредством системы копирования сделок, системы RoboX и ПАММ-сервиса.

Регистратор: Registrar of International Business Companies, Сент-Винсент и Гренадины; The Financial Commission.

Через AMarkets вы можете открыть счет у английского партнера под регуляцией FCA. Эта услуга актуальна для хедж-фондов и институциональных клиентов, использующих Direct API трейдинг, посредством FIX протокола 4.4 и Java.

GKFX Предоставляет услуги в области инвестиционной деятельности и онлайн-трейдинга с 2009 года.

Особенности:

— минимальный депозит от $0;
— Услуги по торговле на Форексе, CFD на нефть, газ и индексы, а также металлы спот;
— процент вывода клиентских ордеров в рынок — 100%;
— плавающий спред от 0 пунктов;
— платформа MetaTrader;
— инвестиции в ПАММ-счета;
— многомодульная бесконечно масштабируемая система GKFX ECN, обеспечивающая высокоскоростной обмен данными, доступ к лучшим ценам на рынке, глубина рынка Level II, отсутствие реквот и искуственных проскальзываний и присутствие клиентских ордеров в стакане;
— провайдеры ликвидности: Exchange, Currenex, Integral и др.;
— торговые сигналы.

Зарегистрирована в Великобритании и Турции: GKFX UK — Великобритания, FCA (регистрационный номер 501320).

GKFX Internet Yatirimlari Limited Sirketi — Турция, (795134).

Alfa Forex Предоставляет услуги в области инвестиционной деятельности и онлайн-трейдинга. Alfa Сapital Holdings предоставляет инвестиционные услуги с 1996 года.

Особенности:

— Услуги по торговле на рынке Форекс, металлы, CFD на акции, индексы и продукты товарно-сырьевого рынка;
— Использует платформы MetaTrader, ZuluTrade;
— Спреды от 0,07 пункта;
— минимальный размер сделки от 0,01 лота, при этом ежедневный своп отсутствует;
— инвестиции в облигации Альфа-Банка, Газпрома, Лукойла;
— выплата дивидендов обладателям акций США;
— предоставляет услуги по инвестированию в ПАММ-счета, ввод/вывод средств осуществляется бесплатно через Альфа-Клик.

Альфа-Форекс является составной частью консорциума «Альфа-Групп», работающего с 1989 года. Лондонский филиал Alfa Capital Markets.

Alfa Сapital Holdings зарегистрирован и регулируется CySEC (Центральным банком и Комиссией по ценным бумагам республики Кипр). Лицензия № CIF025/04.

FXOpen Предоставляет услуги в области инвестиционной деятельности и онлайн-трейдинга с 2005 года.

Особенности:

— минимальный депозит от $1;
— Услуги по торговле на рынке Форекс, CFD на нефть, газ, металлы, индексы и криптовалюты;
— плавающий спред от 0 пунктов;
— платформа MetaTrader, WEBTrader;
— ECN-счета, STP-счета, криптосчета;
— провайдеры ликвидности: Dresdner, Standard Chartered, Barclays Capital, Bank of America, CRNX, JPMorgan, Morgan Stanley, Deutsche Bank AG, CITI, UBS, HOTSPOT INST, GOLDMAN и др.
— автотрейдинг (Myfxbook AutoTrade, Zulu Trade);
— инвестиции в ПАММ-счета.

FXOpen Ltd. — Англия и Уэльс, FCA (579202).

FXOpen Markets Limited — Невис, 42235 (The Financial Commission).

Admiral Markets UK Предоставляет услуги в области онлайн-трейдинга с 2001 года.

Особенности:

— минимальный депозит от 200 евро;
— услуги по торговле на рынке Форекс, а также CFD на сырье, индексы, акции, облигации и криптовалюты;
— спреды от 0 пунктов;
— платформа MetaTrader.

Admiral Markets UK Ltd — Великобритания, FCA (595450).

Admiral Markets AS — Эстонская комиссия по надзору инвестиционной и брокерской деятельности, лицензия № 4.1-1/46.

Финам-ФорексОтзывы: 6 1994 ЦБ, НАФД NDD, DMA 0$ 1:40

Чем важно лицензирование ЦБ РФ

Центробанк выполняет функцию регулятора – то есть, следит за законностью деятельности брокерской организации.

Какая деятельность пресекается Центробанком:

  • подтасовка котировок
  • присвоение средств трейдера
  • использование средств клиентов для обогащения компании

Иными словами, если брокерская организация пытается вести нечестную игру, намеренно формируя убыток, или не отдает клиенту деньги, находящиеся на его счету, трейдер может обратиться за защитой своих прав.

При отсутствии регистрации в России, в случае мошенничества придется обращаться в ту страну, где оформлена деятельность, и разбираться по местным законам. Все мы понимаем, что даже ради нескольких тысяч долларов, никто не полетит на другой конец света. К тому же, в подобном случае разбирательство потребует найма зарубежного адвоката, и даже в этом случае 100% успех не гарантирован.

Брокерские компании с лицензией цб рф
Обратите внимание!

Лицензирование ЦБ РФ не гарантирует прибыльный трейдинг. Оно только защищает вас от мошенников.

Даже у самых надежных форекс брокеров можно потерять деньги, если не пользоваться стратегией и не соблюдать риск-менеджмент. В то же время, и нелицензированные организации могут оказаться достаточно надежными – одним из примеров пока является Альпари.

Как выбрать брокера Форекс

Первое, что должно быть проверено. Не ограничивайтесь одним сайтом. Проверьте несколько порталов с отзывами. Проанализируйте рассказ бывших и настоящих клиентов. Обычной жалобы на «все потерял» недостаточно. 90% трейдеров теряют средства из-за неправильных решений в ходе торговли.

А вот жалобы на невозможность вывести средства – весомый повод обойти организацию стороной.

Небольшая разница котировок вполне обоснована. Это связано с внутренней спецификой трейдинга. Но больших расхождений, внезапных скачков при полном штиле у остальных крупных представителей рынка быть не должно. Это явный показатель «кухни» с нарисованными и управляемыми графиками.

Не гонитесь за бесплатным обслуживанием – помните о существовании комиссий за сделку. Скальперам (торгующим на краткосрочном изменении цены) лучше выбирать компании с минимальной комиссией. Трейдерам, выбирающим долгосрочные сделки и выставляющим небольшое число ордеров в месяц, разумнее приглядеться к размеру месячной оплаты.

Важным моментом могут оказаться дополнительные расходы – например, в некоторых организациях программное обеспечение предоставляется за плату (до 2000 рублей).

  • Разнообразие инструментов

Вопреки распространенному заблуждению, не является весомым преимуществом. По крайней мере, для начинающих трейдеров, у которых нет предпочтения по видам активов. По началу у вас в любом случае не будет достаточных навыков для одновременного эффективного отслеживания более 2 – 3 валютных пар, акций или товаров. Поэтому данный параметр осмысленно рассматривать только при наличии конкретных предпочтений.

Возможно, вас так же заинтересуют:

Материал подготовлен на основе: данных ЦБ РФ, отчетов Московской биржи, Федерального закона N 460-ФЗ, N 39-ФЗ, официальных данных сайтов российских брокерских компаний.

Какие Форекс-брокеры работают в России с иностранными лицензиями?

Форекс-дилер Лицензия ЦБ / СРО Условия
ООО «ВТБ Форекс» Лицензия форекс-дилера № 045-13993-020000 от 01.09.2016 г. / Член СРО «АФД» — депозит от 50 000 рублей;
— максимальное кредитное плечо для открытия позиций 1:45;
— 24 валютные пары, включая рублевые;
— торговый счет можно открыть в рублях и в долларах США;
— пополнить Гарантийно-торговый счет можно без комиссии через ВТБ24-Онлайн;
— вывод средств с Гарантийно-торгового счета осуществляется также без комиссий.
— минимальный объем сделки 0,5 лота;
— плавающий спред от 3 п.;
— принудительное закрытие позиции (stop out) при достижении плеча 1:50;
— поставщик ликвидности ВТБ 24 (ПАО);
— торговая платформа MetaTrader 5;
— документы оформляются в офисах Банка ВТБ24 (ПАО);
ООО «ПСБ-Форекс» (Промсвязьбанк) Лицензия форекс-дилера № 045-14023-020000 от 07.04.2017 г. / Член СРО «АФД» — счет можно открыть минимум на 100 000 рублей. Счет открывается в рублях, расчеты тоже в рублях;
— 17 валютных пар;
— кредитное плечо 1:40;
— минимальный объем сделки 0,01 лота;
— спреды от 2 п.;
— поставщик ликвидности ПАО «Промсвязьбанк»;
— торговая платформа MetaTrader 5.
ООО «Финам Форекс» Лицензия форекс-дилера № 045-13961-020000 от 14.12.2015 г. / Член СРО «АФД» — минимальный депозит от 30 000 рублей;
— расчеты осуществляются в рублях;
— 26 валютных пар;
— кредитное плечо до 1:47;
— минимальный объем сделки от 0,01 лота;
— счет защищен от отрицательного баланса;
— плавающий спред от 1,5 п.;
— торговая платформа MetaTrader 4;
— поставщик ликвидности Just2Trade Online Ltd;
— брокерская комиссия отсутствует.
ООО «Альфа-Форекс» Лицензия форекс-дилера № 045-14070-020000 от 20.12.2018 / Член СРО «АФД» На данный момент неизвестны

Госрегулирование Форекс-рынка обещает особую защиту интересов трейдеров, пользующихся услугами дилеров, имеющих лицензию ЦБ. Но большинство трейдеров торгуют через иностранные forex-компании. К причинам, почему трейдеры пользуются в основном иностранными forex-брокерами, относятся такие особенности отечественных Форекс-дилеров как:

  1. Жесткие условия верификации клиента. Для регистрации и подтверждения личности требуется потратить массу времени для того чтобы лично посетить офис компании и оформить необходимый пакет документов.
  2. Недостаточно гибкие условия трейдинга. Инструменты, которые предлагают Форекс-дилеры, ограничены только лишь валютными парами. Кредитное плечо ограничено 1:50.
  3. Особые требования к квалификации клиента, что закрывает доступ на рынок огромному числу клиентов, не обладающих достаточным капиталом;
  4. Запрещены сервисы ПАММ-инвестирования и копирования сделок.
  5. Прозрачность сделок, автоматическое взыскание налогов.

Иностранные бренды, работающие на рынке Форекс, не стремятся получать лицензию ЦентроБанка по следующим причинам:

  • Требование российского законодательства об участии деньгами в компенсационном фонде, что подразумевает солидарную ответственность дилера за каждого члена СРО.
  • Специальные требования к программной торговой платформе для работы на территории РФ.
  • Размер замороженных собственных средств для получения лицензии – от 100 миллионов рублей.
  • Запрет на хеджирование, то есть на перекрывание позиций на внешнем рынке. Такое требование играет против интересов клиента, и Форекс-брокеры не идут на это.
  • Стремление оставить свои экономические показатели закрытыми от российских регуляторов.

Брокерские компании с лицензией цб рф

Таким образом, очевидно, что стремление под благими намерениями ограничить деятельность Форекс-брокеров средствами законодательства приводит к тому, что дилеров с лицензией ЦБ избегают массовые клиенты, а иностранные компании не спешат влиться в ряды Форекс-дилеров в Центробанковской лицензией.

Если бы требования для лицензирования можно было сделать менее жесткими, например, дать возможность устанавливать более комфортное плечо (до 1:100), расширить количество инструментов финансирования, разрешить ПАММ-инвестирование и сделать не такими жесткими требования к квалификации клиентов, а в идеале еще и дать возможность не платить налоги с прибыли, тогда ситуация может измениться в лучшую сторону. Но пока предпосылок для такой либерализации на горизонте не заметно.

Поделиться:
Нет комментариев

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован. Все поля обязательны для заполнения.

×
Рекомендуем посмотреть
Adblock detector